申请吉林证券备案需要满足哪些要求

申请吉林证券备案需要满足哪些要求  李轩洁 I89II744O94
 
截至2020年末，我国存续基金管理人24561家，在今年我国基金公司注册数量剧增，许多投Z者纷纷投身到行业。而海南、北京、青岛成为投Z者的青睐的注册地，我们重点介绍一下基金公司注册的关键事项，给大家做做解答，方便各位了解基金公司注册时需要注意的重点，有不明白的老板可以随时咨询经典世纪—李轩洁。

基金与公募基金相比，还是具有很明显的特征体现的，具体如下四点：
1、募集对象：基金对于投Z者的范围具有严格限定，基金的投Z者的范围限定为一些大的机构投Z者以及一些具有一定投Z知识和投Z经验的富有的个人
2、募集方式：基金并不是公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的界定是通过对投Z者的人数和发行方式两个方面进行的
3、信息披露：基金在信息披露方面要求比较低
4、法律监管：基金一直处于灰色地带，没有专门的法律对其进行规范，引导其健康发展。现在对基金进行立法的呼声越来越高，有专家指出有关的法律法规有望今年出台，不过相关的基金的规则已经制定完毕

基金备案的人员要求：
1、法人及2名高管要有3年以上相关工作经验，例如：、证券公司、基金公司等相关行业；法人及2名高管人员必须有基金从业资格

2、法人及高管人员：正反面扫描件、一寸照片扫描件、高学历（如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的，照片扫描件均可）办公电话、移动电话、传真号码、电子邮箱、工作经历（工作时间、工作单位、工作单位质、职务、工作内容、证明人、证明人电话）、学习经历（时间、所在学校名称、学历、专业、学历证明扫描件）

3、高管中一人指定为合规风控负责人，如果您申请的备案为证券投Z基金类型的，高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人，故至少需要两名高管

在申请基金备案的周期还是比较长的，因为其中的程序比较复杂，首先就是要完成法律意见书，在提交申请之后就是尽职了。尽职不仅要查验人员，还需要对实际的办公场地进行勘察。在这些审批完毕之后就是人员约谈了，人员要有相关行业的从业经验，不然的话很可能审批不通过。