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美囯RIA投资顾问牌照申请详情

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更新: 2020-07-29 15:18
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公司基本资料信息
 
 

美国证券交易委员会(US Securities and change Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。


RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易


申请机构条件:

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国待删除信息券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。


不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。


RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程(如有);

5董事的户照

6.公司业务说明报告;

7.系统报备:

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷报告

代理申请的声明

8. 合规报告等其他资料

 
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